每日聚焦：新莱应材: 长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告
长江证券承销保荐有限公司
(资料图片)
关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：新莱应材
保荐代表人姓名：梁国超 联系电话：010-57065285
保荐代表人姓名：王海涛 联系电话：010-57065285
现场检查人员姓名：梁国超
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 4 月 26 日-2023 年 4 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项公司治理制度；（2）查阅检查期内的三会会议文件、信息披露等
相关文件资料；（3）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（4）对有关文件、
原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录等。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司《内部审计制度》；（2）调查内部审计部门和审计委员会的人员构成情况；
（3）查阅审计委员会会议文件；
（4）查阅公司内部审计部门工作计划出具的所有报告；（5）
查阅风险投资和重大投资的相关管理制度等
门
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交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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行一次审计
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会提交次一年度内部审计工作计划
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会提交年度内部审计工作报告
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价报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅三会资料和公司信息披露的资料；（2）查阅公司信息披露制度、信息披露文件及
信息披露审批表；（3）对公司已披露的公告文件进行查阅和复制，并了解公司实际运营情
况，与公司披露的情况进行比对。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司相关内部控制制度；（2）查阅公司三会会议文件；（3）查阅公司定期报告
等信息披露文件；（4）通过网络搜索，核查公司管理层、实际控制人、股东是否有受处罚
或不良诚信记录。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会会议文件；（2）查阅募集资金
三方/四方监管协议；（3） 核查募集资金专户对账单及银行日记账；（4）抽查募集资金使
用相关合同、付款申请、银行回单等文件；（5）了解募投项目的进展情况。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）核查公司披露的定期报告及业绩预告文件；（2）了解公司业绩波动情况；（3）了解
公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。公司归属于上市公司股东的净利润
大幅增长主要由于公司主营业务快速增长，毛利持续上升，同时很好地控制了费用的增长。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息
披露文件。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）核查公司的现金分红实施情况是否符
合制度要求； （3）核查公司重大合同和大额资金支付记录及相关凭证； （4） 搜索公开
信息、查阅相关行业资料。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需要上市公司整改的问题。
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份
有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王海涛 梁国超
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
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